频谱资源经济价值评估和定价机制研究及展望

发布时间：2021-07-22所属分类：经济论文浏览：1241次

摘 要： 摘要：首先从自然资源价值的角度，对频谱资源的价值构成、时间性、整体性、结构性、社会性等价值特征以及价值存在形式进行阐述，并尝试给出频谱资源经济价值评估和频谱资源定价的定义和内涵，最后对基于频谱费的定价方法、基于行政管理费的定价方法、基于用

　　摘要：首先从自然资源价值的角度，对频谱资源的价值构成、时间性、整体性、结构性、社会性等价值特征以及价值存在形式进行阐述，并尝试给出频谱资源经济价值评估和频谱资源定价的定义和内涵，最后对基于频谱费的定价方法、基于行政管理费的定价方法、基于用户总收入的定价方法和机会成本法等4种频谱资源定价方法，以及调研了解的部分国家采用的频谱资源定价方法进行梳理分析，并就我国进一步完善频谱资源经济价值评估和定价机制提出了建议。

　　关键词：频谱资源;经济价值评估;定价机制;市场化

　　1引言

　　随着新一代信息技术与传统产业的深度融合，以移动互联网、物联网等为代表的无线电技术和业务，正加速向经济建设、国防建设和社会发展等领域渗透，成为新型工业化的基础与动力。作为信息化无处不在的唯一载体，无线电频谱资源的作用无可替代。无线电频谱资源是一种稀缺的国家战略资源。2017年1月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于创新政府配置资源方式的指导意见》，其中将频谱资源定性为“非传统的自然资源”。其非传统特性主要体现在它可以被人类利用，但不能被存储，也不会被消耗，不利用和利用不当都是一种浪费，甚至造成危害。此外，它在空气中传播容易受噪声的干扰，导致不能准确有效地传送信息，具有一定的易受污染性[1]。

　　党的十九大报告指出，“使市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用”。在我国无线电频谱资源配置过程中引入市场化手段，既有利于保障频谱资源国家所有者权益，提升资源配置的公平性和利用效率，又有助于促进我国无线电技术进步和相关产业结构调整，推动两化深度融合。2016年，新修订的《中华人民共和国无线电管理条例》首次从法律层面上明确“地面公众移动通信使用频率等商用无线电频率实施许可，可以依照有关法律、行政法规的规定采取招标、拍卖的方式”。2017年，我国新疆、安徽、山西、河南等省份先后在1800MHz频段完成了采用竞争性方式开展频率使用许可的试点工作，这一有益尝试对于推进我国频谱资源市场化配置进程具有实践意义。构建科学有效的频谱资源经济价值评估和定价机制，既是推进频谱资源市场化配置的迫切需要，又是实现频谱资源有偿使用制度的前提和基础，也是落实十九届五中全会“构建高水平社会主义市场经济体制”的必然要求。

　　2频谱资源的价值构成

　　近年来，国内开展了一些关于频谱资源属性的研究，但对其价值没有进行更深层次更系统的剖析。频谱资源价值是指人类与频谱资源相互作用与相互影响的关系中，对于人类和频谱资源这个统一的整体的共生、共存、共发展具有积极的意义、作用和效果[2]。根据传统自然资源的价值构成[2]，频谱资源价值的完备结构式如式(1)所示。

　　3频谱资源的价值特征

　　3.1频谱资源价值的时间性

　　在人类漫长的历史长河中，频谱资源被开发和利用的时间很短。从1894年马可尼完成无线电波的发送和接收实验至今，仅有120余年，在此之前，无线电波对于人类几乎毫无价值。此外，人类使用的频段或波段随时间也发生了很大变化，基本上遵循从低频到高频的规律，大致可分为以下5个阶段。

　　(1)长波、中波等波段(0~3MHz)：由于长波在地表激起的感应电流较小，绕射能力较强，所以较先应用于无线通信领域的便是长波波段。与长波相比，中波在地面波传播时由于波长较短，地面损耗较大，绕射能力较差，传播的有效距离比长波近，比较有代表性的业务是中波广播、航空无线电导航等。

　　(2)短波波段(3~30MHz)：短波通信设备比较简单，成本较低，建立链路机动灵活，对于自然灾害或战争的抗毁性能较强，因此，从20世纪初到60年代中期，短波通信一直是远距离通信的一种重要手段，主要应用于航空移动、短波广播(国际广播)、固定通信等领域。

　　(3)超短波波段(30~3000MHz)：相对于短波，超短波波段能够容纳较大的通信容量，也可以采用一些新技术，因此，逐渐得到广泛应用。从20世纪40年代开始，微波通信由于通信容量大、抗灾能力强等优点得以迅速发展。此外，20世纪80年代诞生了第一代移动通信系统，经过近40年的发展，移动通信已成为现代通信网中不可或缺并且发展最快的通信方式之一。

　　(4)厘米波波段(3~30GHz)：厘米波波段主要采用视距通信，而使用卫星通信系统运营空间业务，能从根本上克服地形和距离的影响。卫星通信使用的厘米波波段主要包括S、C、X、Ku、Ka等频段。

　　(5)毫米波波段(30~300GHz)：5G、雷达、卫星通信等无线电应用与系统也将毫米波波段作为现在和未来使用的重要频段[3]。随着科技的不断进步，毫米波通信必将呈现更广阔的应用前景。

　　由此可以看出，一方面，频谱资源开发利用的范围越来越广，从低频到高频，使用频段将向更高频段扩展。另一方面，随着频谱复用等技术的发展，频谱资源的使用逐渐由窄带向宽带、独占向共享转变，频谱资源利用效率越来越高，使得频谱资源满足人们需要的功能越来越多，也就是说，单位频谱资源的价值越来越大，具有一定的时间性。

　　3.2频谱资源价值的整体性

　　与其他自然资源一样，频谱资源的价值具有一定的整体性，是使用价值和补偿价值的向量和。

　　具体来说，频谱资源的使用价值是在人类与频谱资源之间“需要与被需要”的关系中产生的，离开了这种关系，频谱资源就无所谓使用价值。随着无线电技术和业务的不断发展，无线电应用的宽带化、泛在化、移动化趋势越发明显，无线连接无处不在，各行各业对频谱资源的需求持续增长，频谱资源的使用价值将得到更加充分的体现。频谱资源的补偿价值，一方面体现在：国家为了实施频率和无线电台(站)管理、无线电监测和电波秩序维护等一系列管理行为，会有相应的监管支出，比如我国的监管支出主要用于无线电基础设施和技术设施建设及运行维护、专项监管、无线电频谱规划调整补偿以及其他相关活动。另一方面则体现在：部分频谱资源的开发利用(比如对射电天文台、气象雷达站、卫星测控(导航)站、机场等工程项目的电磁环境保护)可能会对其他自然资源或公共资源产生一定的影响，这也可以理解为一种补偿。

　　3.3频谱资源价值的结构性

　　由于无线电波的传播特性，频谱资源在频段和地域上表现明显的结构性。从频段来看，有的频段比较“肥沃”，比如对于具备传播特性良好、覆盖成本低等优点的低频段资源，用户普遍关注度高、需求量大，都想要获得该频段的使用权，甚至出现“争抢”的现象;而有的频段则比较“贫瘠”，比如开发利用成本比较高的高频段资源，用户关注度相对较低、需求量较小。从地域来看，我国中东部地区和西部偏远地区由于人口密度、经济发展、无线电应用开发利用的方式和程度等方面的不同，频谱需求量不尽相同，相应的使用价值也有或大或小的差异。

　　3.4频谱资源价值的社会性

　　一方面，《中华人民共和国物权法》第五十条规定：“无线电频谱资源属于国家所有。”这明确了频谱资源的公共资源属性。另一方面，补偿价值多转移给社会(如消耗的监管成本)，加之人们对频谱资源价值的认识水平、对频谱资源利用效率的关心和重视程度，与经济社会的发展水平和人们的自身素质、社会氛围等社会因素有一定的关系[2]。因此，频谱资源价值具有一定的社会性。社会性具体体现在以下几点。

　　(1)共用性。频谱资源属于国家所有并非私有，这表明频谱的使用想要排除其他人是不可能的，不具有排他性，每个公民都有权利使用它，社会公众的受益程度应是评价频谱资源管理价值取向的重要标准[4]。此外，频谱资源具有量的确定性，导致人们需要通过“竞争”的方式获得频谱资源的使用权，所以必须保证频谱资源的合理、公平分配。

　　(2)竞争性。某一社会成员对频谱资源的使用并不能阻止其他人使用的权利，但会对使用的收益造成影响，即频谱资源具有“拥挤性”的特点，当使用者的数目或发射功率等增加到某一个值后，就会出现边际成本为正的情况。频谱资源到达“拥挤点”后，每增加一个使用者，将减少原有使用者的效用。

　　(3)整体性。一方面，频谱资源是一个多频段的统一体，任何一个频段都有可能被开发利用，只要对各频段的开发利用不冲突，可以同时进行开发利用。另一方面，作为公共资源的频谱，如果没有科学合理的监管，私人作为“经济人”，所考虑的仅是自己的投入与产出是否相称，或者是否能够获得利益的最大化，而不会考虑其“外部成本”，即自己对频谱资源的使用对其他使用者造成的损失和带来的社会成本，由此将导致加勒特·哈丁所说的“公地悲剧”[5]。比如，有些使用者为了获得更好的覆盖，擅自增大发射功率、增高发射天线。因此，政府有必要通过有偿使用制度使频谱使用权人的“外部成本”内在化，使其个人利益与资源的合理利用成为一个相互统一的整体。

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　　4频谱资源的价值存在形式

　　4.1直接价值和间接价值

　　直接利用无线电频率进行商业活动的频谱资源(如公众移动通信频率)，其产生的价值可以视为直接价值;间接利用无线电频率进行商业活动的频谱资源(如电力、地铁、交通等行业专网频率)，其产生的价值可以视为间接价值。有些频谱资源可产生社会效益，但不直接产生收益，也可视为间接价值，比如广播(提供教育、培训和新闻)、应急通信、研究(气象学、射电天文学)等。频谱资源在这类活动中产生的经济效益并不是很明显，目前尚无明确或易于衡量的经济数值可以直接量化这些社会效益的大小。

　　4.2潜在价值和现实价值

　　潜在价值是自然资源的潜能或待开发的价值，是自然资源中潜藏的未被开发利用的可能的价值。在通常情况下，这些能量不会释放，只有在一定条件下，客体蕴藏的能量才会发挥出来，这个条件就是主体的开发利用。目前，人类对300GHz以上的频谱还无法有效地进行开发利用，这些频谱的价值就是一种潜在价值。如果科学技术发展到一定水平，人类可以开发利用300GHz以上的频谱，则潜能被释放，成为现实价值。

　　4.3物质价值和精神价值

　　物质价值是指自然资源能够供给人类物质和能量来源，满足人类的物质生产和生活所需，能够产生直接经济效益，并在国家收入账户中直接反映出来的价值[6]。比如以移动互联网、物联网为代表的无线电技术和应用，正加速向各行业领域渗透，频谱资源得到了更多更广的开发和利用，释放出蕴藏的巨大经济价值[7]。精神价值是指能满足人们精神文化生活需要的资源，比如使用频谱资源的广播电视对人们生活方式和价值观的引导。

　　5频谱资源定价的内涵

　　5.1频谱资源使用权

　　频谱资源定价针对的是频谱资源使用权。无线电频谱资源所有权专属于国家，但由于国家是政治组织而非经济组织，一方面国家作为唯一的所有权人享有频谱资源所有权，但它又不可能直接对频谱资源进行开发利用，并从中获得收益;另一方面由于频谱资源的公共资源属性，频谱资源所有权的确立并没有解决频谱资源的有效利用问题。

　　基于此，国家需要将频谱资源使用权从专属于国家的所有权中分离出来，并以一定的方式交由非所有人行使[4]。频谱使用权人有权对特定频谱资源依法享有一定的使用、收益和处分权能(比如转让无线电频率使用权)，从而为企业、组织及个人进行频谱资源开发利用过程提供途径，并从中获取经济上的收益[8]。频谱使用权人负有缴纳无线电频率占用费的义务，从而使国家的所有权益在经济上得到实现。这样，国家对频谱资源的管理问题就转化为对频谱资源使用权的管理问题。频谱资源使用权的授予是依照《中华人民共和国无线电管理条例》规定的权限，由主管部门执行。

　　5.2频谱资源经济价值评估和定价

　　频谱资源定价机制是频谱资源有偿使用制度的前提和基础，完善的频谱资源定价机制能够为频谱资源使用权顺畅流转提供保障。

　　国际电信联盟在《频谱管理的经济问题》(ITU-RSM.2012-6报告)中指出，作为频谱资源的所有者，国家有权要求频谱使用权人缴纳频谱费(也称之为频谱占用费、频率获得费或频谱使用费)，还可依法要求频谱使用权人缴纳行政管理费(也称之为频率管理费、服务费或行政收费)，以抵偿因频谱规划、管理与监督活动而产生的所有成本。笔者基于前面对频谱资源价值的分析，将这两种费用(频谱费和行政管理费)与频谱资源经济价值(使用价值和补偿价值)对应，如图1所示。

　　频谱资源经济价值评估是频谱资源定价的主要依据，是指根据频谱的质量、发射功率、无线电业务种类、利用效益、利用潜力等指标，运用科学的方法，对频谱资源的经济价值做出的评定和估算。频谱资源定价是国家确定频谱资源使用权的价格，即频谱使用权人为使用频谱资源的使用价值和补偿价值所应付出的费用。

　　5.3频谱资源定价方法

　　频谱资源的定价方法有基于频谱费的定价方法、基于行政管理费的定价方法、基于用户总收入的定价方法和机会成本法等多种[9]。这几种频谱定价方法各有利弊，也都有自己的适用范围。比如，基于频谱费的定价方法旨在通过价格达到频谱管理目的，从而对高效利用频谱提供某些奖励。在制定公式时，应考虑频谱使用的各种因素(如人口密度、使用频段、占用带宽、覆盖范围、专用性、发射功率等)，不同的频段和业务可能需要使用不同的计算式，其优点在于能在某种程度上体现频谱资源的稀缺性和级差租金，其主要缺点是计算式不可能考虑所有的变量。基于行政管理费的定价方法需要考虑频谱主管部门在受理申请的过程中所发生的直接成本以及间接成本，其优点在于可以提高频谱主管部门收益，其主要缺点在于收费水平与所用频谱的经济价值之间的脱节。基于用户总收入的定价方法是基于用户总收入的百分比收费，应与持照者从频谱使用所获得的总收入成正比，这种方法看起来比较公平，但它不适用于那些只是从频谱使用间接获得总收入的用户。机会成本法的优点是直接以模拟市场价值为理想目标，从而鼓励现有用户考虑采用替代方式，并退回剩余频谱，然而很难准确模拟出拍卖情况。——论文作者：董洁1，李恒志1，陈岩2，王文娟1

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