发布时间：2022-04-24所属分类：管理论文浏览：1次
摘 要： 摘 要：案例研究是社会科学领域中一种重要的定性研究方法，在文献荟萃分析的基础上对案例研究方法论的内涵与特征、案例研究应用条件、研究设计等问题进行探讨，旨在提高案例研究方法的规范化和科学化水平。以国内管理领域为例，将单案例与多案例研究进行比较分析，归纳
摘 要：案例研究是社会科学领域中一种重要的定性研究方法，在文献荟萃分析的基础上对案例研究方法论的内涵与特征、案例研究应用条件、研究设计等问题进行探讨，旨在提高案例研究方法的规范化和科学化水平。以国内管理领域为例，将单案例与多案例研究进行比较分析，归纳出不同案例数量下的案例研究操作方法，供研究者借鉴参考。
关键词：案例研究;管理领域;定性研究;方法论
0 引言
案例研究方法是社会科学研究领域的一种重要定性研究方法，该 方 法 来 源 于 实 践，不 仅 能 更 全 面、真 实地反映客观事实，还能解析现象产生的原因。因 此，管理学领域顶 尖 学 术 期 刊 中，以案例研究为主要研究方法的理论构建型论文数量逐年增多。但我国管理学领域案例研究的规范性还有待提高，有关案例研究方法论的文献相对较少。一直以来学界对于案例研究方法的精确性、客 观 性、严谨性以及结论的可靠性存疑，主要认为案例研究分析过程逻辑严谨性不够，且 具 有 较强的主观性。案例研究结论是在个案或少数案例分析基础上得来 的，缺乏由大样本统计分析所得结论的普适性，使得案例研究方法的作用被严重忽视，导 致 该 方法乃至定性研究方法在管理学领域没能获得与定量研究方法同等 的 地 位。因 此，加强对案例研究方法的讨论与分析具有重要意义。鉴于人们对案例研究方法认识上存在误区，本文通过介绍案例研究及其操作规程，构建案例研 究 基 本 路 径，以推动我国案例研究方法的规范化和科 学 化。首 先，使用简单文献荟萃方法搜集重要中外文论 文 和 书 籍 材 料，利 用 中 国 知 网、万 方、维普以及国家图书馆等学术资源库，以“定 性 研 究+案 例研究法”、“案例研究方法+操 作 过 程”、“案 例 研 究 方 法论”、“个案 研 究”为主题词进行搜索，剔除重复文献及与主题不相关的文献，得 到72篇 文 献;其 次，在 文 献 比较与整合基础上，首先界定案例研究的定义及特征，分析案例研究的应用条 件，按 照 研 究 目 的、研 究 形 式 和 数据收集3个方面对要进行的案例研究作出大致判断。然后进行案例研究设 计，明确案例研究方法，并 按 照 规范操作步骤开展案例研究;再 次，以 国 内140篇 质 量 较高的管理领域案例研究论文为例，总结归纳不同案例个数的案例研究采用的具体分析方法，并 对 理 论 构 建型多案例研究操作步骤进行详细阐述;最 后，对 研 究 质量进行评价，包括效度评价以及文献比较，明 确 案 例 研究的理论贡 献。其 中，案例研究效度问题和伦理问题贯穿整个研究过程。
1 案例研究定义及特征
案例研究方法源于哈佛大学的案例学派和早期的经验学派。与 实 证 研 究 方 法 不 同，案例研究法是一种定性研究方法。实证研究起源于近代认识论中的经验主义哲学传 统，随后发展起来的逻辑实证主义将研究的核心确定为验证理论而不是提出假设，实 证 研 究 不能提出理论。社会学领域的案例研究主要用于构建理论，它无法像实证研 究 那 样，通过大样本统计、检 验、分析，对假设作出接受 或 拒 绝 的 判 断[1]。此 外，案 例 研 究数据收集与案例背景关系紧密，因而无法对研究结论进行验 证。这些都是案例研究与实证研 究的根本区别。罗伯特·K·殷[2]认为，案例研究主要是一种用于分析难以从情境中分离出来的现象时采用的研究方法。约翰·吉尔林[3]认为案例是在某一时间点或经过一段时期观察到的一种有空间界限的现象，是 对 单 个案例的深入 研 究，其目的在于解释一组更为庞大的案例(即总体)。凯瑟琳·艾森哈特[4]认为，案例研究关注理解某一情境下的动态过程，研 究 可 以 有 多 个 层 次。欧阳桃花[5]将案例研究简单概括为通过案例研究社会科学的一种方法。风 笑 天[6]认为案例研究是对一个个人、一件事件、一 个 社 会 集 团，或一个社区进行的深入而全面的研究。张梦 中[7]认为案例研究是一种运用历史数据、档案 资 料、观察访谈等方法收集数据，并 运 用可靠技术对某一事件进行分析，然后得出普遍结论的研究方法。苏敬勤[8]对案例研究内涵的界定体现了案例研究方法 流 程 的 规 范 化，认为案例研究方法是一种遵循“理 论 回 顾-案 例 研 究 设 计-数 据 收 集-数 据 分析-案例研究报告撰写”步 骤，以质性数据收集和分析为主，以定量数据收集 与 分 析 为 辅，解答建立在具体情境性特征基 础 上 的、以理论检验或构建为目的的实证研究方法。王金红[9]将案例研究方法视为将具体经验事实上升为一般理论的研究工具，该过程综合运用多种数据和资料收集技术与手段，通过对特定社会单元中发生的重要事件背 景、过 程 进 行 分 析，呈 现 事 物 真 实面貌，并对其进行 分 析、解 释、判 断、评 价 和 预 测。从 国内代表学者对案例研究内涵的界定中可以看出，案 例研究是一种以形成一般性理论为目的，基 于 现 有 理 论对特定情境中单个或一组典型事件的发生背景、过 程进行系统描 述 和 分 析，归纳出具有解释和预测作用的普遍性结论的定性研究方法。当前学界一部分案例研究论文采用案例实证研究法进行先定性、后 定 量 分 析，并且以定性研究为主、定 量 研 究 为 辅，通过定量分析检验定性研究提出的理论模型，这种后续的定量研究在一定程度上弥补了案例研究外部效度的不足。但 具 有定量和混合倾向的研究方法仍然属于案例研究法，质性资料仍以文字材料为主[10]。
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案例研究方法具有以下几个特点：① 始 于 研 究 者对某个特定 现 象 的 兴 趣，通过观察所有变量及其相互作用关系，而不是控制变量来理解这种现象[11]。案 例研究方法是在自然情境中而非人为控制的环境中，对研究对象进 行 研 究，这也是所有定性研究方法的共同特点;②案例研究无需像实证研究那样必须提出理论假设，案例研究主要用于构建新理论。案 例 研 究 不 是接受或者拒 绝 无 效 假 设，而是推理得到不同判断和理论以适应不同情境[12]。凯瑟琳·艾森哈特强调案例研究理论形成 需 扎 根 于 数 据，由于假设都带有一定试验性，任何构念都不会被完整地保留到最后，因 而 没 有 必要在案例研究之初就提出理论假设。但对于理论验证型案例研究 来 说，提出理论假设就有其合理性和必要性;③案例研究数据收集方法多样，可 以 通 过 观 察、访谈等方式获得一手数 据，也可以通过档案、资 料 等 整 理获取二手数据，但无论采用哪种方式收集数据，案 例 研究需要采用的是理论抽样而不是统计抽样;④ 在 验 证因果关系时，能够对自变量之间以何种方式结合、互 动以及如何导致特定结果等问题进行解释。而 统 计 方 法或相关关系分析方法对自变量变化导致因变量变化的原因及具体作用 机 制 不 作 解 释[13];⑤案例研究同其它定性研究方 法 一 样，重视研究者与研究对象之间的联系，而研究过程即是双方彼此了解、持 续 互 动 的 过程[14]。
2 案例研究应用条件与研究设计
2.1 案例研究应用条件
研究者在进行案例研究之前，首先要了解案例研究方法的应用条件，主要从3个方面入手：①案例研 究目的。研究目的是需要重点考虑的因素，一 般 来 说，案例研究分为描述性案例研究、解释性案例研究和探索性案例研究，但实际情况中很少有纯粹的描述性案例研究。这是因为任何案例研究都会或多或少地揭示现象的本质特征以及因果关系，具有一定解释功能，并 且该方法多被 用 来 构 建 理 论。因 此，案例研究方法最主要的两大形式也是应用较多的两大形式，即 理 论 构 建型案例研究和理论验证型案例研究。凯 瑟 琳·艾 森 哈特[15]认为案例研究应根植于丰富的实证数据，由 此 构建的理论才 更 准 确、更有趣且可验证。进 行 理 论 构 建时，案例研究方法比其它方法更具优势，管 理 学 界 诸 多经典理论均是通过案例研究方法构建得到;② 研 究 形式。若研究者 更 倾 向 于 过 程 研 究，即探索自变量变化导致因变量变化的原因和机制，那么案例研究方法的适用性更好，能深刻呈现事件与行为演变过程。而 统计学分析和相关关系则默认自变量与因变量共变关系为因果关系，并未对其进行深入探究。定 量 研 究 主 要用于分析变量间的差异等问题，关注关系是否存在以及在多大程 度 上 存 在;③ 研 究 数 据。案例研究数据主要为描述性文字材料，包 括 历 史 访 谈、档案资料等二手资料，但仍有很多时候研究需要基于现场访谈获得的一手数据开展。定量研究需要以结构化的量化资料为基础，这些资料往往通过调查问卷、统计年鉴等获得。综上可知，研究者需根据自身情况决定是否采用案例研究方法以及采用何种类型的案例研究数据。
2.2 案例研究设计
研究设计是对研究的初步构想和规划，是 案 例 研究开展的关键环节，会随着研究深入不断调整和完善。案例研究设 计 的 目 的 在 于，通过对研究过程进行合理规划，以保证 案 例 研 究 顺 利 进 行。案例研究设计是将实证资料将研究问题与研究结论连接起来的关键环节，因而在案例研究中具有重要地位。一 般 来 说，案 例研究设计包括提出研究问题、确 定 理 论 视 角、明 确 案 例分析单位、制定数据收 集 方 案、选择合适的案例研究方法、进行案例研究质量评价等步骤。
(1)能否提出明确且有学术价值的问题决定了案例研究的成 败，也影响着后续案例研究理论视角确定和分析单元 选 择。一 般 来 说，研究问题的提出有文献回顾和现象 观 察 两 种 方 式。其 中，文献回顾通过大量阅读文献，发现现有研究未解决或者解决不够彻底之处，并将其作为研究问题表述出来;现象观察则是在一定经验基础 上，通过对社会进行深度观察，发 现 有 趣、重要且学界尚无人研究的现象，将其表述为研究问题。但无论是由哪种方式提出研究问 题，都需要研究者以大量阅读相 关 文 献 为 前 提，其中由现象观察提出的研究问题可能在后续文献回顾过程 中，受到某些文献启示而得以进一步完善。
(2)确定理论视 角 是 指，案例研究不需要预先进行理论假设，但需要选择合适的理论视角。有 学 者 认 为，案例研究是扎根于真实数据的“自 然 呈 现”，不 需 要 任何理论观念介入数据收集活动，以防止先入为主造成结论偏误。但若研究者未采用任何概念框架，而 直 接收集并分析案例，则容易陷入繁杂的实证数据中，导 致研究难以提炼出有价值的理论构念。另 外，若 案 例 研究数据分析没有理论引导，只是将数据进行简单、机 械的归纳，同样不会产生有价值的理论贡献[16]。事实 上，独立灵活地分析案例而不带入任何理论观点是不现实的，任何研究都不可能完全脱离现有理论开展[17]。
(3)明确案例分析单位是在确定研究问题和理论分析视角之后的一项重要工作。管理学案例研究分析单位既可以是个体、组织等实体概念，也可以是组织间关系、集体行 动 过 程 等 抽 象 概 念。但对于多案例研究中的嵌入式案例研究而言，其 具 有 主、次 两 个 分 析 单位，主分析单位是研究的核心单位，是案例研究的出发点和落脚点，而次分析单位是嵌于主分析单位之中的分析单 位[18]。明确分析单位有 助于界定数据收集边界，进而提高案例研究数据收集效率和准确性[19]。
(4)制定数据收集方案即设计案例收集方法和步骤。案例研究采用理论抽样而不是统计抽样，选 择 符合研究问题 的 案 例 进 行 分 析，有助于理论发展。数 据收集方式多样，其中访谈法是最主要的数据收集方式。为了保证数据的真实 性，可采用三角验证法，基 于 不 同来源的研究案例建立证据三角，利用多种证据对同一现象进行多重检验。例 如，在对某公司进行访谈 时，可以在横向上访谈公司不同层级员 工，纵向上将历史访谈、档案等资料与横向访谈进行对比[20]。同时，对与 公司联系密切的其他群体进行访谈，以进一步验证公司员工访谈结果的真实性。另 外，研究者在访谈过程中，还要注意道 德 伦 理 问 题。首 先，被访谈者需对有关研究的基本信息知情并同意接受访谈;其 次，尊 重 被 访 谈者个人隐私，避 免 其 它 无 礼 行 为;最 后，兑 现 对 被 访 谈者的各种承诺。
(5)在研究设计 阶 段，需根据研究问题和研究目的选择案例研究方法，包括单案例研究和多案例研究，两种方法各具优缺点和适用范围。Yin进一步将单案例研究和多案例研究分为全面的案例研究和内嵌的案例研究。
(6)案例研究质量评价包括案例研究信度、构 建 效度、内在效度、外 在 效 度 检 验，以及与已有文献进行对比分析。研究信度与效度评价是主要的定量研究评价标准，而案例研究信效度评价无法像定量研究那样精确，因而用这套标准严格评价案例研究结论未必合适。由于案例研究方法主要用于理论构建，因 而 在 进 行 案例研究质量评价时，除了使用信效度标准外，还 有 必 要将案例研究得出的结论与原有文献进行对比分析，并对差异之处 进 行 解 释，以便详细展现案例研究的理论贡献———文献比较是理论构建型案例研究的点睛之笔。
3 管理学领域案例研究路径分析
研究设计是对案例研究进行整体规划，设 计 周 密与否对于研究的顺利开展具有重要影响。案 例 研 究 质量高低取决于具体的案例研究操作步骤，即 案 例 分 析并得出结论的过程。部分国内案例研究论文仅通过案例叙述直接 得 出 研 究 结 论，缺少至关重要的案例分析过程，这会使得研究结论的可靠性大打折扣，也 给 其 他研究者重复其案例研究过程对结论进行检验带来了困难。虽然艾森哈 特 和 罗 伯 特·K·殷 分 别 对 案 例 研 究流程作出过 经 典 论 述，但国内管理领域案例研究操作流程有其自 身 特 点。鉴 于 此，本文在分析国内管理领域案例研究基本状况的基础上，归纳得出完整的案例研究操作流程。
3.1 两种案例研究方法论架构
艾森哈特的案例方法论属于理论构建式，核 心 过程包括启动、案 例 选 择、研究工具和程序设计、进 入 现场、数据分析、形成 假 设、文 献 比 较、结 束 研 究 等。启 动工作是指定义研究问题并尝试使用事前推测相关构念;艾森哈特不赞成预设理论或假设，指出案例选择需在确定案例总体后，通过理论抽样而非随机抽样，以 最大程度地保留理论构建的灵活性;研究工具和程序设计过程中的数据收集方法多样，甚至可以组合使用定性和定量数据，通过三角证据强化理论基础，采 纳 多 元观点、集思广益;进入现场则需要因地制宜地选择数据收集方式，发现案例独有特征并以此对数据收集方法进行调整;数据分析是指先进行案例内分析然后寻找跨案例模式，强调通过证据迭代方式构建预设的理论构念。同时，不断进行跨案例复制以进一步证实、拓 展理论;文献比较是指，分别与矛盾文献和类似文献进行比较;最后，尽可能在理论饱和时终止研究。艾 森 哈 特的案例研究操作步骤最鲜明的特点是不主张事先确定构念，因为任何构念都不会被保留到最终理论中，理 论构建应尽可能地在没有任何理论介入的理想状态中完成。不具备严谨、完善 的 研 究 设 计，会 使 研 究 者 在 面 对庞大、松散的研究数据 时 束 手 无 策，尤其对于研究经验不足的初学 者 来 说，不设定研究范围和焦点或者研究焦点设置过于模糊，都有可能导致理论构建失败。
与艾森哈特不同，罗伯特·K·殷的方法论构架分为：理论命题、分 析 性 归 纳(而 非 统 计 归 纳)、证 据 来 源和证据三角形、案例数据库和证据链、案例研究的复制逻辑、案例设计质量以及案例报告撰写等。Yin的案例研究方法论构架相对松散，但 包 含 的 内 容 更 为 丰 富。他强调案例研究数据的严谨性和真实性，因 而 在 数 据收集时常使用多种证据来源，如 资 料 三 角 形 (不 同 证据)、研究者三角形(不 同 评 估 员)、理 论 三 角 形(同 一 资料集合的不同维度)、方法论 三 角 形(不 同 方 法);其 后，建立案例研究数据库，形成一系列证据链，得 出 从 最 初研究问题到最终案例研究结论过程中，每 项 证 据 的 各种推 论。Yin[21]指 出，在案例分析操作过程中，可 使 用复制法则提高案例研究的外在效 度，同时还需考虑可能破坏内在效度的因素和相反观点，并进行比较分析。总之，虽然案例研究不同于定量研究，无 法 形 成 统 一、固定的分析 步 骤，但并不意味着案例研究只能从有限的案例资料出发，简单得出判断与结论。相 反 地，案 例研究需要科学的数据收集方法和逻辑严谨的研究步骤，关注案例构建理论过程中的一些基本、关键环节。
3.2 案例研究在国内管理领域的应用
一般来说，管理领域的案例研究存在两个主要问题，一是如何利用现实案例构建理论，二是单案例与多案例研究方法的适用性及不同案例个数的案例研究操作差异。成功的理论构建型案例研究很大程度上依赖于研究者的学术积累和研究经验，因为案例研究是从复杂的管理现象中一次次抽象出有趣的、重 要 的 理 论构念，并对其进行反复 验 证，因而该过程必然包含大量研究者主观 理 解。此 外，由于案例研究不具备标准操作范式，需要研究者根据研究目的和案例收集情况随时调整研究过程中逐步建立的理论框架，从 而 研 究 者对理论建构环节的把握将直接影响到案例分析的进程和质量。对于 案 例 数 量，需根据案例研究具体情况而定，并非越多越好，每一个案例都可以视作一个独立的实验，遵循复 制 法 则。不同于实证研究结论建立在大样本分析基础之上，在多案例研究中，案例数量增加仅起到复制或 差 别 复 制 的 作 用，不同案例的重复、对 比、扩展直至新的案例并不能为理论构建带来贡献。通 过分析240篇国内管理学领域质量较高的案例研究论 文发现，单案例研究方法的使用远超过多案例研究方法，多案例研究中 又 以2-3个案例最为普遍。由 于 案 例研究方法最突出的贡献在于构建理论，管 理 学 领 域 也主要将案例研究用于相关理论构建上，样 本 中 没 有 单纯的描述性案例研究，除少量解释性案例研究外，其 余均为理论构建型案例研究。在240篇 管 理 学 领 域 的 案例研究文献中使用单案例研究的论文数量占到一半以上，约为全部文献数量60%。其次为使用2个案例和3个案例的文献，使 用3个案例以上进行研究的论文较少，其 中 3 个 案 例、10 个 案 例、20 个 案 例、91 个 案 例、142个案例以及356个案例的多案例研究论文各1篇。
虽然学界通常认为理论构建型案例研究应采用多案例研究方法，对于单案例研究方法，更多是通过对某个典型个案进行分析确认或挑战一个理论，或 者 用 来提出一个独 特 或 极 端 的 案 例。但 数 据 表 明，在 管 理 学领域单案例方法使用最为普遍。研究者选用某个典型案例确认一个理论或者通过对案例进行动态追踪和系统分析，总结普适性规 律 和 经 验，最常见的做法是发现某个具有研究价值的典型案例，由此提出一种新的治理模式，对原有理论加以创新和完善。单 案 例 研 究 中有相当比例的文献采用时间序列分析对单个案例进行深度追踪，即 纵 向 案 例 分 析。这种案例分析技术一般将研究对象划分为不同发展阶段，选 择 至 少2个 维 度对案例中的变量进行刻画。刘亚军[22]对东风村逐渐发展成“淘宝 村”的案例进行追踪调查，将 其 自 发 式 包 容性增长划分为 创 业 萌 芽、模式扩散和蜕变增能3个 阶段，将商业扩 散 阶 段 分 为“学 什 么”和“怎 么 学”两 个 维度对嵌套案例 进 行 分 析。张 伶[23]在《社会工作者组织承诺提升策略———台湾儿童暨家庭扶助基金会的案例研究》一文中就通过追踪一些新领域的纵贯发展变化全过程进行探索性单案例研究，使读者深入理解某种单一情境下 的 动 态 过 程。同 时，文章将核心概念组织承诺具体化为 组 织 认 同、努力意愿和留职倾向3个 维度进 行 测 量，挖掘组织承诺管理 的特点和规律。 刘伟[24]在《政策试点：发生机制与内在逻辑———基于我 国公共部门绩效管理政策的案例研究》一 文 中 使 用 要 求更高的过程回溯方法对我国绩效管理试点过程进行了分析，应用过程回溯方法对单一案例进行因果分析时要求案例过程具有明确的起点且过程持续不间断。将连接自变量与因变量之间复杂因果关系的中间环节分解探寻，研究案例中的初始条件如何转化为特定结果。多案例研究中也会使用纵向案例分析，研 究 者 对 单 案例不同发展阶段进行分析的基础上再进行多案例对比分析并不断与现有文献进行比较。单案例研究中纵向案例分析的一种特殊形式是在同一个案例中进行正反对比从而 找 出 规 律。蔡 岚 等[25]在《ANSELL合 作 治 理框架与我国区域合作的契合性分析———以 长 株 潭 公 交一体化为例》中将长 达20多年的长株潭公交一体化案例拆分成两个 部 分，第 一 次 一 体 化 经 历3年 半 后 失 败和第二次经 历10年 后 成 功。通过两次公交一体化成功和失败的对比研究发现 ANSELL合作治理框架与长株潭公交一体化的解决方式具有一定的契合性。——论文作者：王梦浛，方卫华
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